發(fā)布日期:2012-07-17
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黃光裕案細(xì)節(jié)公開
內(nèi)幕交易獲利4億
據(jù)新華社北京5月22日電 最高人民法院22日發(fā)布《關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》,并公布了黃光裕等內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪等典型案例。
2007年4月,中關(guān)村上市公司擬與鵬泰公司進(jìn)行資產(chǎn)置換,黃光裕參與了該項重大資產(chǎn)置換的運(yùn)作和決策。在該信息公告前,黃光裕決定并指令他人借用他人身份證,開立個人股票賬戶并由其直接控制。2007年4月27日至6月27日間,黃光裕累計購入中關(guān)村股票976萬余股,成交額共計人民幣9310萬余元,賬面收益348萬余元。
2007年7、8月,中關(guān)村上市公司擬收購鵬潤控股公司全部股權(quán)進(jìn)行重組。在該信息公告前,黃光裕指使他人以曹楚娟等79人的身份證開立相關(guān)個人股票賬戶,并安排其妻杜鵑協(xié)助管理以上股票賬戶。2007年8月13日至9月28日間,黃光裕指使杜薇等人使用上述賬戶累計購入中關(guān)村股票1.04億余股,成交額共計13.22億余元,賬面收益3.06億余元。
期間,原北京中關(guān)村科技發(fā)展(控股)股份有限公司董事長、總裁許鐘民明知黃光裕利用上述內(nèi)幕信息進(jìn)行中關(guān)村股票交易,仍接受黃光裕的指令,指使許偉銘在廣東借用他人身份證開立個人股票賬戶或直接借用他人股票賬戶,于同年8月13日至9月28日間,累計購入中關(guān)村股票3166萬余股,成交額共計4.14億余元,賬面收益9021萬余元。
許鐘民還將中關(guān)村上市公司擬重組的內(nèi)幕信息故意泄露給其妻李善娟及相懷珠等人。同年9月21日至25日,李善娟買入中關(guān)村股票12萬余股,成交額共計181萬余元。
北京市二中院認(rèn)為,被告人黃光裕等人作為證券交易內(nèi)幕信息的知情人員,在涉及對證券交易價格有重大影響的信息尚未公開前,買入該證券,內(nèi)幕交易成交額及賬面收益均特別巨大,情節(jié)特別嚴(yán)重,黃光裕與被告人杜鵑、許鐘民構(gòu)成內(nèi)幕交易罪的共同犯罪,許鐘民向他人泄露內(nèi)幕信息,還構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪,其中黃光裕系主犯,杜鵑、許鐘民系從犯。
最高人民法院22日對外發(fā)布了最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》。這部總共11條的司法解釋,是“兩高”針對證券、期貨犯罪出臺的第一部司法解釋,將于2012年6月1日正式施行。
最高人民法院刑二庭庭長裴顯鼎、最高人民法院新聞發(fā)言人孫軍工就司法解釋中規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人員,非法獲取內(nèi)幕信息人員,內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息定罪處罰標(biāo)準(zhǔn)等問題,回答了記者的提問。
明確劃定內(nèi)幕信息知情人員范圍
問:證券、期貨內(nèi)幕信息知情人員的范圍是如何規(guī)定的?
答:司法解釋中關(guān)于“內(nèi)幕信息知情人員”的范圍援引了證券法、期貨交易管理條例的規(guī)定,只是自然人,不包括單位。
內(nèi)幕信息知情人員包括“(一)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;(二)持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員,公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;(三)發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;(四)由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;(五)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;(六)保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員;(七)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人”以及“由于其管理地位、監(jiān)督地位或者職業(yè)地位,或者作為雇員、專業(yè)顧問履行職務(wù),能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員”。
三方面綜合判斷是否屬于交易行為明顯異常
問:對于“非法獲取內(nèi)幕信息人員”,司法解釋是如何規(guī)定的?
答:司法解釋規(guī)定了三類非法獲取內(nèi)幕信息的人員:一是利用竊取、騙取、套取、竊聽、利誘、刺探或者私下交易等非法手段獲取內(nèi)幕信息的人員;二是具有特殊身份,即內(nèi)幕信息知情人員的近親屬或者其他與其關(guān)系密切的人員;三是在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與內(nèi)幕信息知情人員聯(lián)絡(luò)、接觸的人員。
對于后兩類人員,只要從事或者明示、暗示他人從事,或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易,相關(guān)交易行為被認(rèn)定為明顯異常,且無正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來源的,就應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為非法獲取內(nèi)幕信息人員。
偵查機(jī)關(guān)需要通過時間吻合程度、交易背離程度、利益關(guān)聯(lián)程度等三方面綜合分析判斷是否屬于交易行為明顯異常。交易行為明顯異常,同時沒有正當(dāng)理由和正當(dāng)信息來源,才能說明被告人屬于非法獲取內(nèi)幕信息人員。
規(guī)定不屬于從事內(nèi)幕交易情形
問:司法解釋中為何規(guī)定了“不屬于從事內(nèi)幕交易”情形?
答:為保障被告人的抗辯權(quán),防止內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的適用對象被不當(dāng)擴(kuò)大,司法解釋借鑒了成熟資本市場國家和地區(qū)的做法,規(guī)定了不屬于從事與內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易的情形:一是持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司百分之五以上股份的自然人、法人或者其他組織收購該上市公司股份的;二是按照事先訂立的書面合同、指令、計劃從事相關(guān)證券、期貨交易的;三是依據(jù)已被他人披露的信息而交易的;四是交易具有其他正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來源的。
成交額在50萬元以上屬于“情節(jié)嚴(yán)重”
問:內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪如何認(rèn)定情節(jié)嚴(yán)重?
答:司法解釋從犯罪數(shù)額和犯罪情節(jié)兩個方面對內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的情節(jié)嚴(yán)重認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)作了規(guī)定。具有以下情形之一的,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定情節(jié)嚴(yán)重:證券交易成交額在五十萬元以上;期貨交易占用保證金數(shù)額在三十萬元以上;獲利或者避免損失數(shù)額在十五萬元以上;內(nèi)幕交易或泄露內(nèi)幕信息三次以上;具有其他嚴(yán)重情節(jié)的。(據(jù)新華社北京5月22日電 記者 楊維漢 崔清新)
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證券期貨犯罪逐年增多內(nèi)幕交易犯罪三大特征
近年來,我國證券、期貨市場內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪案件呈逐年增多態(tài)勢。截至2011年底,全國法院審結(jié)內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪案件共22件,其中2007年1件、2008年1件、2009年4件、2010年5件,2011年11件。
通過對近5年來司法機(jī)關(guān)查處的內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪案件進(jìn)行分析,呈現(xiàn)出以下特征:
一是社會危害大。證券、期貨犯罪涉案金額大,社會影響面廣,涉及投資者眾多,嚴(yán)重危及資本市場運(yùn)行安全和經(jīng)濟(jì)社會秩序。
二是專業(yè)性強(qiáng)。資本市場關(guān)系復(fù)雜,技術(shù)手段先進(jìn),涉及證券、期貨、法律、會計、計算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)通信技術(shù)等諸多領(lǐng)域,犯罪分子往往具有較深的專業(yè)背景,熟悉資本市場運(yùn)行規(guī)則和信息技術(shù)手段。
三是查處難度大。證券、期貨交易具有無紙化、信息化等特點(diǎn),犯罪分子往往利用互聯(lián)網(wǎng)、3G通信等先進(jìn)技術(shù)傳遞信息和意圖,加大了事后取證的難度,導(dǎo)致實(shí)踐中查辦的內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪案件數(shù)量與實(shí)發(fā)案件數(shù)量相差較遠(yuǎn)。
(據(jù)新華社電)
信息來源:濟(jì)南日報