跨越中等收入陷阱，需應(yīng)對哪些挑戰(zhàn)

 壇主小傳 鄭秉文，中國社會科學(xué)院拉丁美洲研究所黨委書記、所長，中國社科院世界社會保障中心主任、研究生院教授、博士生導(dǎo)師，政府特殊津貼享受者，中國人民大學(xué)勞動人事學(xué)院兼職教授。

　　主要研究領(lǐng)域包括：西方經(jīng)濟(jì)學(xué)，市場失靈，福利國家，社會保障制度比較，社?；鹜顿Y和企業(yè)年金等。中英文發(fā)表和出版的文章及著作400多萬字，譯著100多萬字。

　　核心提示

　　中等收入發(fā)展階段是中國仍可以大有作為的重要戰(zhàn)略機遇期，也是各種社會矛盾明顯增多的陷阱密布期。在這個發(fā)展階段，中國既面臨難得的歷史機遇，也面對“轉(zhuǎn)型陷阱”、“拉美陷阱”、“福利陷阱”、“金融陷阱”、“美元陷阱”、“捧殺陷阱”等，甚至還包括主要來自房地產(chǎn)市場的“資產(chǎn)泡沫陷阱”等諸多可以預(yù)見和難以預(yù)見的風(fēng)險與挑戰(zhàn)。盡管如此， 30多年的改革開放為中國順利度過中等收入階段積累了豐富經(jīng)驗，為中國經(jīng)濟(jì)長遠(yuǎn)可持續(xù)發(fā)展奠定了重要基礎(chǔ)，我們有理由相信，只要防范、應(yīng)對得當(dāng)，中國完全有可能成功跨越“中等收入陷阱”。

　　今天演講的題目是“跨越‘中等收入陷阱’需應(yīng)對的挑戰(zhàn)”。按照世界銀行最新調(diào)整的標(biāo)準(zhǔn)，2010年中國人均GDP超過4000美元，正好登上“上中等收入”新臺階。這是一個具有里程碑意義的重要歷史節(jié)點，標(biāo)志著中國現(xiàn)代化進(jìn)程從此進(jìn)入了一個嶄新階段，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平邁上了一個更高臺階，社會進(jìn)步實現(xiàn)了一個新的飛躍。同時也意味著，未來十幾年尤其是“十二五”期間，是中國避免掉進(jìn)“中等收入陷阱”、順利進(jìn)入高收入發(fā)展階段的關(guān)鍵時期。

　　“中等收入陷阱”是指一些發(fā)展中國家在成功走出“低水平均衡陷阱”之后，雖然進(jìn)入中等收入行列，但很少有國家能夠順利進(jìn)入高收入行列，長期徘徊在中等收入?yún)^(qū)間，或是陷入增長與回落的循環(huán)之中，或是較長期陷入增長十分緩慢甚至停滯的狀態(tài)。根據(jù)近十幾年來周邊國家和其他一些發(fā)展中國家的經(jīng)驗教訓(xùn)，針對中國在上中等收入階段有可能遇到的挑戰(zhàn)，我談一些個人的見解和建議。

　　避免“轉(zhuǎn)型陷阱”，抓住轉(zhuǎn)變增長方式歷史機遇

　　中國社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡、不協(xié)調(diào)、不可持續(xù)問題依然十分突出，這個基本判斷正如“十二五”規(guī)劃建議所斷言的那樣，完全“符合我國基本國情和發(fā)展階段性新特征”。

　　在上中等收入發(fā)展階段，中國經(jīng)濟(jì)社會面臨的階段性特征或者說落進(jìn)“中等收入陷阱”的諸多誘因可以主要歸納為：投資和消費的失衡關(guān)系難以扭轉(zhuǎn)，增長的資源環(huán)境約束更為明顯，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)還很不合理，城鄉(xiāng)區(qū)域發(fā)展很不協(xié)調(diào)，科技創(chuàng)新能力還很不強，收入分配差距日益擴(kuò)大，農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)仍然薄弱，就業(yè)總量壓力和結(jié)構(gòu)性矛盾十分突出，制約可持續(xù)增長的體制機制障礙依然較多，各種社會矛盾明顯增多等等。

　　所有這些“階段性新特征”，都是在進(jìn)入上中等收入水平之后需要在增長方式轉(zhuǎn)型中逐漸加以解決的?？傮w看，中國發(fā)展仍處于可以大有作為的重要戰(zhàn)略機遇期，既面臨難得的歷史機遇，也面臨嚴(yán)峻的戰(zhàn)略性挑戰(zhàn)，需要審時度勢，抓住機遇，避免“轉(zhuǎn)型陷阱”。

　　在世界經(jīng)濟(jì)史上，由于沒有抓住歷史機遇導(dǎo)致轉(zhuǎn)型滯后并從此一蹶不振的案例并不少見。早在19世紀(jì)中后期，拉美國家就陸續(xù)踏上了現(xiàn)代化之路。在爾后的百余年里，該地區(qū)在增長模式轉(zhuǎn)型過程中走過了一個“之”字形的彎路，即經(jīng)歷了初級產(chǎn)品出口導(dǎo)向、進(jìn)口替代工業(yè)化和新型出口導(dǎo)向這樣三個發(fā)展階段和兩次轉(zhuǎn)型，但由于種種原因，拉美經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)身遲鈍，沒有及時趕上快速經(jīng)濟(jì)增長的時代列車。

　　由于沒有抓住歷史機遇，拉美經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型大約延遲了35—45年。而這期間，歐洲和日本經(jīng)過了中等收入階段，又進(jìn)入了高收入行列。隨后，亞洲“四小龍”開始崛起，成為進(jìn)入高收入的新興經(jīng)濟(jì)體。因此，有理由這樣認(rèn)為，對拉美經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的機會成本而言，“失去的80年代”只是一個符號，實際上就經(jīng)濟(jì)發(fā)展的國際比較來看，“失去的”至少是半個世紀(jì)。

　　防止“拉美陷阱”，實現(xiàn)“包容性增長”

　　“拉美陷阱”主要是指分配不公，進(jìn)而指兩極分化的社會、動蕩不安的城市和毫不守信的承諾等。

　　可以從三方面來理解防止“拉美陷阱”的意義：

　　第一，正如George等學(xué)者曾撰文善意告誡的那樣，如在2020年之前不能從“拉美陷阱”里逃出來，中國現(xiàn)代化進(jìn)程將有可能像一個“方形輪子”，走走停停，斷斷續(xù)續(xù)。分配不公和兩極分化有可能導(dǎo)致社會分化和沖突，進(jìn)而中斷增長，從而掉進(jìn)“中等收入陷阱”。

　　第二，收入分配不合理，甚至與擴(kuò)大社會消費總需求逐漸脫節(jié)，將不利于經(jīng)濟(jì)增長。如果這個自由市場制度的缺陷長期得不到糾正，就意味著分配原則和分配政策沒有考慮到有利于經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)增長。在初始分配環(huán)節(jié)的分配原則并沒有將社會總消費需求和宏觀經(jīng)濟(jì)總量增長的關(guān)系等因素考慮進(jìn)來的情況下，政府應(yīng)該及早出面糾正“市場失靈”，否則，將不利于擴(kuò)大內(nèi)需和加快增長方式轉(zhuǎn)變，有損于增長的可持續(xù)性。

　　第三，有利于經(jīng)濟(jì)增長的分配原則及其方式應(yīng)是“包容性增長”，即公平合理地分享經(jīng)濟(jì)增長，而不是拉美式的“增長性貧困”，即一方面經(jīng)濟(jì)呈增長態(tài)勢，另一方面貧困率也居高不下。“包容性增長”自然包括提高“社會包容”程度，消除“社會排斥”因素，減緩各種社會矛盾，促進(jìn)社會穩(wěn)定和諧。

　　改革開放以來，中國的減貧成就斐然，舉世公認(rèn)，但分配不公卻始終受到社會的詬病，城鄉(xiāng)之間、沿海和內(nèi)陸之間、行業(yè)之間收入差距日益擴(kuò)大。

　　在未來十幾年里，當(dāng)歷史行進(jìn)到上中等收入階段的后期，人均經(jīng)濟(jì)總量大約將是目前的3倍，如不采取有效措施，貧富差距將有可能進(jìn)一步擴(kuò)大，社會矛盾將積重難返，對社會安定形成威脅。為此，盡快進(jìn)行收入分配制度改革，加快戶籍制度改革，積極推動城鎮(zhèn)化進(jìn)程，縮小城鄉(xiāng)差距，防止兩極分化，將是確保穩(wěn)妥跨越“中等收入陷阱”的非常舉措。

　　跨越“福利陷阱”，保持社保與經(jīng)濟(jì)增長同步發(fā)展

　　歷史經(jīng)驗證明，目前發(fā)達(dá)國家的主要社會保障和福利項目，幾乎都是這些國家在20世紀(jì)六七十年代處于上升時期建立起來的。

　　例如，法國1970年之前GDP增長率最低時沒有低于4.3%，最高曾達(dá)7.0%，在社會輿論壓力下，60年代末和70年代初成為勞動保護(hù)制度和福利項目的立法高峰期。但是，始料不及的是，1973年石油危機打破了法國和歐洲福利國家的良好預(yù)期，法國增長率從1974年的4.5%驟然跌至1975年的-1.0%，此后雖有反彈，但始終沒有超過50—60年代的水平。持續(xù)的經(jīng)濟(jì)衰退和居高不下的失業(yè)率使高福利制度成為法國財政的沉重負(fù)擔(dān)，但福利剛性卻使改革遇到極大阻力。1995年以來，在政府主張改革與社會極力反對的激烈沖突和社會動蕩中，很多法國和歐洲學(xué)者開始反思70年代初的倉促與盲動，并為之而嘆息。

　　雖然拉美國家建立社保制度和福利項目的時間大多略晚于歐洲，但發(fā)展很快，逐漸成為財政的一個負(fù)擔(dān)。為減少國家財政責(zé)任，拉美國家率先進(jìn)行社會保障私有化改革，將國家的責(zé)任轉(zhuǎn)嫁給社會和個人。值得注意的是，它們在私有化改革時，絕大部分國家已進(jìn)入中等收入階段。這說明，拉美掉入“中等收入陷阱”之后，遲緩的經(jīng)濟(jì)增長使社保制度顯得有些超前和不合時宜。

　　中國經(jīng)濟(jì)正處于上升期，社保制度也同樣處于建設(shè)高漲期。但目前中國的問題是社保制度沒有跟上經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的步伐，制度建設(shè)顯得非常滯后，沒有充分發(fā)揮保障居民消費和擴(kuò)大內(nèi)需的應(yīng)有作用。在進(jìn)入上中等收入階段之后，迅速的城鎮(zhèn)化、大規(guī)模的非農(nóng)化和生活水平的整體提高，必將使社保制度的現(xiàn)狀顯得更為滯后，尤其是經(jīng)濟(jì)增長的預(yù)期使人們對社保制度的要求更高，社保制度面臨的壓力更大。

　　在這種情況下，重要的是要保持清醒頭腦，居安思危，吸取當(dāng)年歐洲發(fā)達(dá)國家處于中等收入階段時和拉美國家的一些教訓(xùn)，始終保持社保制度與經(jīng)濟(jì)增長的同步發(fā)展，既不要滯后，也不應(yīng)超前，滯后將不利于擴(kuò)大消費和經(jīng)濟(jì)增長，超前會“透支”經(jīng)濟(jì)增長的可持續(xù)性，成為掉進(jìn)“中等收入陷阱”的誘因。

　　防止“金融陷阱”，金融改革應(yīng)慎之又慎

　　在金融危機中，中國金融業(yè)經(jīng)受住了嚴(yán)峻考驗，受到較大影響的主要是實體經(jīng)濟(jì)。從某種程度上說，這是因為中國金融體系還沒有完全開放和融入國際金融體系的結(jié)果，但盡管如此，其結(jié)果還是受到國際業(yè)界的充分肯定和認(rèn)可。比如，每年發(fā)布的《全球競爭力報告》對中國“金融市場成熟度”的單項排名，就從一個側(cè)面說明了問題：2008年排名僅為第109名，2009年躍至第81名，2010年躍升至第57名。

　　在中國邁入中等收入階段時，一方面應(yīng)堅持改革，加大金融業(yè)的開放度，不要因噎廢食，但同時應(yīng)采取十分謹(jǐn)慎的態(tài)度，循環(huán)漸進(jìn)。這是因為，從防范危機的實際效果看，人民幣資本項下可兌換和金融體系的開放程度與進(jìn)程必須取決于中國國情。同時，還要繼續(xù)加強金融監(jiān)管體系建設(shè)，完善監(jiān)管制度，建立一個健康的金融業(yè)和銀行業(yè)。否則，金融體系一旦出現(xiàn)問題，勢必拖累整個實體經(jīng)濟(jì)，影響增長，欲速不達(dá)，甚至有可能落入“金融陷阱”。

　　拉美絕大部分國家之所以長期徘徊在中等收入?yún)^(qū)間而難以突破遞進(jìn)，除其他原因外，金融體系的脆弱性和金融危機的周期性對經(jīng)濟(jì)增長和實體經(jīng)濟(jì)的巨大破壞，是一個重要原因。據(jù)統(tǒng)計，在1974—2003年整個中等收入階段，拉美各國發(fā)生金融危機的平均數(shù)量和復(fù)發(fā)次數(shù)在世界各國中名列前茅，大約35%的拉美國家多次爆發(fā)危機，幾乎是其他地區(qū)的3倍。

　　銀行危機不僅對拉美短期宏觀經(jīng)濟(jì)變量產(chǎn)生很大影響，而且還影響到了長期增長，代價巨大。拉美每爆發(fā)一次金融危機，經(jīng)濟(jì)長期增長率就下降約1個百分點，拉美銀行危機的平均財政成本超過了GDP的20%，幾乎是OECD成員國的兩倍，比其他新興市場國家要高出約1/3。1994年，墨西哥金融危機的財政成本超過了GDP的20%；2001年，阿根廷爆發(fā)的債務(wù)危機和銀行危機甚至引發(fā)了政治危機，數(shù)月后總統(tǒng)被迫辭職，次年阿根廷經(jīng)濟(jì)衰退進(jìn)一步惡化，經(jīng)濟(jì)活動的增長率下降了10%，財政赤字占GDP的5.9%，公共債務(wù)占GDP的60%。

　　小心“美元陷阱”，確保國民經(jīng)濟(jì)安全

　　截至2010年第三季度末，全球外匯儲備為8.99萬億美元；截至2010年12月底，中國外匯儲備為2.85萬億美元，占全球總量的1/3。由于相當(dāng)一部分外匯持有美元資產(chǎn)，規(guī)模巨大的儲備資產(chǎn)安全問題越來越引起全社會高度關(guān)注。

　　即便不考慮美國國債券收益過低問題，由于以美元標(biāo)價，一旦美元貶值，中國外匯儲備也會遭受巨大損失。事實上，由于美國持續(xù)的經(jīng)常項目逆差、巨額外債、貨幣供給急劇增加、巨額赤字等因素，中國儲備資產(chǎn)面臨著威脅，持有的美元資產(chǎn)實際已經(jīng)貶值。

　　毫無疑問，“外匯儲備難題”將伴隨未來十幾年中等收入階段全過程。這是一個關(guān)涉國民經(jīng)濟(jì)整體安全的全局性和戰(zhàn)略性的大問題。表面上看，這主要還是一個國內(nèi)經(jīng)濟(jì)問題。因此，中國應(yīng)積極制定應(yīng)對政策，比如減少“雙順差”，盡量將資源用于國內(nèi)消費與投資，將經(jīng)濟(jì)工作重心轉(zhuǎn)到振興內(nèi)需上，加快調(diào)整經(jīng)濟(jì)增長方式和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)等等。但在本質(zhì)上，這還是一個國際事務(wù)和國際關(guān)系問題。因此，應(yīng)密切關(guān)注和跟蹤國際政治經(jīng)濟(jì)形勢走勢，積極參與國際分工和國際事務(wù)，作為最大的新興經(jīng)濟(jì)體，在國際舞臺上，中國應(yīng)扮演好與最大的發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體利益攸關(guān)方的角色。

　　謹(jǐn)防“捧殺陷阱”，韜光養(yǎng)晦不當(dāng)頭

　　在中國剛剛改革開放時，西方國家普遍“唱衰”中國。而隨著中國經(jīng)濟(jì)總量的大幅提升，“中國威脅論”、“中國投資威脅論”、“新殖民主義論”等接踵而來。近幾年來，面對奧運的成功舉辦，世博的舉世矚目，金融危機中的杰出表現(xiàn)，氣候變化和節(jié)能減排中承擔(dān)的義務(wù)等等，一些西方國家又開始利用民主、人權(quán)以及民族等問題來妖魔化中國，制造和推銷“新興經(jīng)濟(jì)體責(zé)任論”、“中國環(huán)境威脅論”和“中國責(zé)任論”等，要求中國承擔(dān)起不合理的順差、匯率、碳排放等過度的國際責(zé)任，甚至有人還說“應(yīng)當(dāng)除去中國‘發(fā)展中’和‘新興’這樣的字眼”。

　　2010年中國經(jīng)濟(jì)總量雖躍至世界第二，但人均GDP仍然很低，仍然是一個真實的發(fā)展中國家，2009年人均GDP世界排名僅為第100位。作為負(fù)責(zé)任的大國，其角色定位應(yīng)始終建立在這一基本事實基礎(chǔ)之上。中國實際上已經(jīng)承擔(dān)起與自身實力相應(yīng)的責(zé)任和義務(wù)。面對不同的國際環(huán)境和輿論環(huán)境，中國應(yīng)保持清醒頭腦，始終居安思危，增強憂患意識，不要掉入西方設(shè)下的“捧殺陷阱”，不能承擔(dān)超出中國自身能力以外的義務(wù)。

　　中等收入階段正值中國國內(nèi)經(jīng)濟(jì)和社會轉(zhuǎn)型的重要時期，在國際事務(wù)中其實也同樣處于一個“國際角色轉(zhuǎn)型期”。從國際關(guān)系和區(qū)域安全角度看，中國可能會經(jīng)常自主不自主、自覺不自覺地、甚至是出于善意地“被要求”承擔(dān)一定的全球或區(qū)域安全責(zé)任。但是，正如鄧小平所說，在世界的主題是和平與發(fā)展的大環(huán)境下，韜光養(yǎng)晦，不當(dāng)頭，不稱霸，贏得歷史機遇發(fā)展好自己，做好自己的事情，做好跨越“中等收入陷阱”的“家庭作業(yè)”，才是中國國際角色應(yīng)有的定位。這個定位是建立在這樣一個事實基礎(chǔ)上，即在經(jīng)濟(jì)總量上中國雖然登上世界第二的高位，但在人均GDP方面，中國只是發(fā)達(dá)國家的1/10。這就說明，中國要走的路還很長，目標(biāo)還非常遙遠(yuǎn)，其硬實力還相差遠(yuǎn)；在軟實力方面，差距就更大了，至少還需要半個世紀(jì)的努力。

　　超越“民主陷阱”，保持政治穩(wěn)定和社會安定

　　很多案例顯示，在中等收入階段，如果民族沖突加劇、社會矛盾激化、政黨斗爭激烈、政府更迭頻繁，國家的經(jīng)濟(jì)社會政策就必然缺乏有效性和連續(xù)性，經(jīng)濟(jì)發(fā)展就必然受到極大影響，甚至長期止步不前，掉進(jìn)“中等收入陷阱”難以自拔。

　　拉美一些國家在20世紀(jì)中葉至80年代就曾飽嘗政府頻繁更迭和軍事政變之苦，有些國家甚至被稱為“政變之國”。根據(jù)2007年的一份研究報告，這些國家每次發(fā)生的社會沖突和政治動蕩，都給國家經(jīng)濟(jì)和家庭結(jié)構(gòu)帶來巨大災(zāi)難，導(dǎo)致其經(jīng)濟(jì)發(fā)展至少倒退10—15年。這是因為，每次社會沖突和政治動蕩之后必然出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)停滯，隨后便是通貨膨脹、債臺高筑、投資劇減、大量失業(yè)、公共服務(wù)短缺等等，為爆發(fā)下一次社會動亂埋下隱患。

　　跨入上中等收入行列之后，生活水平和文化程度有了較大提高，主張加快進(jìn)行政治體制改革和引進(jìn)西方式民主的民主訴求必將凸顯。如果處理不當(dāng)，回應(yīng)遲鈍，“民主高潮”有可能演變?yōu)?ldquo;街頭政治”，南亞式的“民主亂象”（印度、巴基斯坦、泰國等）有可能導(dǎo)致中亞式的“玫瑰革命”。因此，政治穩(wěn)定和社會安定是中國現(xiàn)代化進(jìn)程的基本條件，是中華民族的最高利益，是中國順利跨越中等收入階段的關(guān)鍵因素。

　　盡管如此，30年的改革開放為中國順利度過中等收入階段積累了豐富經(jīng)驗，為中國經(jīng)濟(jì)長遠(yuǎn)可持續(xù)發(fā)展奠定了重要基礎(chǔ)。因此，我們有理由相信，在中國發(fā)展道路上，在不久的將來，只要防范、應(yīng)對得當(dāng)，中國完全有可能跨越 “中等收入陷阱”。