中共濟(jì)南市檔案局黨組 關(guān)于開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的實(shí)施意見(jiàn)

為扎實(shí)推進(jìn)局（館）懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，有效預(yù)防腐敗，根據(jù)《中共濟(jì)南市委辦公廳、濟(jì)南市人民政府辦公廳印發(fā)〈關(guān)于在全市開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的實(shí)施意見(jiàn)(試行)〉的通知》（濟(jì)廳字〔2010〕62號(hào)）精神，結(jié)合局（館）實(shí)際，現(xiàn)就開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作提出如下實(shí)施意見(jiàn)。
一、指導(dǎo)思想
堅(jiān)持以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，全面貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀(guān)，在堅(jiān)決懲治腐敗的同時(shí)，更加注重治本，更加注重預(yù)防，更加注重制度建設(shè)，圍繞推進(jìn)權(quán)力公開(kāi)透明運(yùn)行，運(yùn)用現(xiàn)代管理理念和科技手段，著力抓好以重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)為重點(diǎn)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范，最大限度地降低腐敗發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，建立健全職權(quán)明晰、風(fēng)險(xiǎn)公開(kāi)、制度防范、層層監(jiān)管、責(zé)任落實(shí)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范體系，努力從源頭上防治腐敗，為促進(jìn)我市檔案工作科學(xué)發(fā)展和服務(wù)省會(huì)現(xiàn)代化建設(shè)提供堅(jiān)強(qiáng)保證。
二、主要內(nèi)容
圍繞制約監(jiān)督和規(guī)范權(quán)力運(yùn)行，在全局范圍內(nèi)，從單位、處室、崗位“三個(gè)層次”，認(rèn)真查找在崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面可能發(fā)生腐敗行為的風(fēng)險(xiǎn)，采取前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置等防控措施，著力形成以崗位為點(diǎn)、程序?yàn)榫€(xiàn)、制度為面的覆蓋各處室、所有崗位的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，提高預(yù)防腐敗工作的科學(xué)化、系統(tǒng)化水平。
三、目標(biāo)要求
按照全面開(kāi)展、突出重點(diǎn)、扎實(shí)推進(jìn)、務(wù)求實(shí)效的總體要求，2011年2月啟動(dòng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作；2011年上半年全面推進(jìn)這項(xiàng)工作，建立《崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)和等級(jí)目錄》臺(tái)帳；2011年底，初步形成覆蓋局（館）所有崗位的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作網(wǎng)絡(luò)，建成相關(guān)工作配套制度體系；2012年底，形成比較完善的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理長(zhǎng)效機(jī)制，推動(dòng)局（館）反腐倡廉建設(shè)取得新的明顯成效。
四、方法步驟
開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理要在進(jìn)一步明確職責(zé)和權(quán)限的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)圍繞排查廉政風(fēng)險(xiǎn)、健全防控措施、考核防范效果等環(huán)節(jié)，建立健全預(yù)防腐敗長(zhǎng)效機(jī)制，切實(shí)抓好以下工作。
(一) 排查廉政風(fēng)險(xiǎn)。結(jié)合單位、處室和崗位實(shí)際，認(rèn)真查找廉政風(fēng)險(xiǎn)，做到查全、查準(zhǔn)、查深，為制定廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施奠定基礎(chǔ)。
1.廣泛宣傳發(fā)動(dòng)。開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理的過(guò)程，也是一個(gè)自我提醒、自我約束、自我教育的過(guò)程。要結(jié)合崗位廉政教育，通過(guò)召開(kāi)動(dòng)員會(huì)、開(kāi)展主題教育活動(dòng)、舉辦專(zhuān)題講座等途徑進(jìn)行宣傳教育，讓廣大黨員干部真正意識(shí)到廉政風(fēng)險(xiǎn)的客觀(guān)存在性與現(xiàn)實(shí)危害性，理解開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理的內(nèi)涵意義，明確指導(dǎo)思想、主要內(nèi)容、目標(biāo)要求和方法步驟，切實(shí)提高加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范的主動(dòng)性和自覺(jué)性，為開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作奠定堅(jiān)實(shí)的思想基礎(chǔ)。
2.查找廉政風(fēng)險(xiǎn)。準(zhǔn)確查找風(fēng)險(xiǎn)是實(shí)施廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理的基礎(chǔ)和前提。要圍繞決策權(quán)、行政審批權(quán)、行政執(zhí)法權(quán)、干部人事權(quán)、財(cái)物管理權(quán)等，對(duì)每個(gè)處室、每個(gè)崗位、每個(gè)人員的職責(zé)定位、法定權(quán)限和工作流程進(jìn)行認(rèn)真排查梳理，做到職權(quán)項(xiàng)目清楚，職權(quán)范圍明確，職權(quán)流程清晰。要采取全員參與的方式，從行政管理事項(xiàng)、業(yè)務(wù)工作流程等方面，按崗位、處室、單位逐一排查存在或潛在的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容及其表現(xiàn)形式。要按照開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作流程圖(見(jiàn)附件1)的要求，采取自己找、群眾提、互相查、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)、組織評(píng)五種方法和利用舉報(bào)投訴、財(cái)務(wù)審計(jì)、執(zhí)法檢查、問(wèn)卷調(diào)查等專(zhuān)用監(jiān)督渠道和手段，重點(diǎn)查找四類(lèi)風(fēng)險(xiǎn):一是崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)。重點(diǎn)查找由于工作崗位的特殊性，可能造成在崗人員不履行或不正確履行職責(zé)的因素；二是業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)。重點(diǎn)查找由于工作程序和個(gè)人自由裁量空間過(guò)大，可能造成權(quán)力失控和行為失范的因素；三是制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)。重點(diǎn)查找由于缺乏工作制度的明確覆蓋及工作時(shí)限、標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量等明確規(guī)定，可能導(dǎo)致行政行為失控的因素；四是外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。重點(diǎn)查找行業(yè)“潛規(guī)則”對(duì)崗位的干擾、生活圈和社交圈對(duì)個(gè)人的不利影響等因素。
3.確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。根據(jù)崗位風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的機(jī)率大小、可能造成的危害程度，將崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分為三級(jí)。一級(jí)廉政風(fēng)險(xiǎn)是發(fā)生機(jī)率高的風(fēng)險(xiǎn)，或者一旦發(fā)生可能造成嚴(yán)重?fù)p害后果的風(fēng)險(xiǎn)，如有可能觸犯國(guó)家法律，構(gòu)成犯罪的風(fēng)險(xiǎn)等；單位領(lǐng)導(dǎo)班子正職崗位，與經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人民群眾生產(chǎn)生活密切相關(guān)的崗位，具有行政審批權(quán)和執(zhí)法權(quán)的崗位，從事人事、財(cái)務(wù)、物資、采購(gòu)、基建等管理的崗位，應(yīng)確定為一級(jí)廉政風(fēng)險(xiǎn)。二級(jí)廉政風(fēng)險(xiǎn)是發(fā)生機(jī)率較高的風(fēng)險(xiǎn)，或者一旦發(fā)生可能造成較為嚴(yán)重?fù)p害后果的風(fēng)險(xiǎn)，如有可能違反《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》、《行政機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例》等相關(guān)法規(guī)，受到紀(jì)律處分的風(fēng)險(xiǎn)等；具有一般經(jīng)濟(jì)管理、社會(huì)事務(wù)管理、公共服務(wù)等職能的崗位，應(yīng)確定為二級(jí)廉政風(fēng)險(xiǎn)。三級(jí)廉政風(fēng)險(xiǎn)是發(fā)生機(jī)率較小的風(fēng)險(xiǎn)，或者一旦發(fā)生可能造成不良社會(huì)影響或一定經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
4.建立信息檔案。局（館）領(lǐng)導(dǎo)班子、各處室、各崗位將查找到的廉政風(fēng)險(xiǎn)登記匯總，分別填寫(xiě)《單位廉政風(fēng)險(xiǎn)自查表》(見(jiàn)附件2)、《內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)廉政風(fēng)險(xiǎn)自查表》(見(jiàn)附件3)、《個(gè)人廉政風(fēng)險(xiǎn)自查表》(見(jiàn)附件4)，于2011年5月30日前報(bào)局（館）廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審核，建立《崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)和等級(jí)目錄》(見(jiàn)附件5)臺(tái)帳，形成廉政風(fēng)險(xiǎn)信息檔案，實(shí)行集中規(guī)范管理。崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)和廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)通過(guò)一定形式進(jìn)行公示，以便讓群眾了解，參與監(jiān)督。同時(shí)，根據(jù)行政職能轉(zhuǎn)變和預(yù)防腐敗的需要，不斷修訂完善廉政風(fēng)險(xiǎn)信息檔案。
(二) 健全防控措施。圍繞排查確定的崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，有針對(duì)性地制定并推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施，建立完善以崗位為點(diǎn)、程序?yàn)榫€(xiàn)、制度為面環(huán)環(huán)相扣的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。通過(guò)前期預(yù)防、中期監(jiān)控和后期處置等措施，對(duì)可能發(fā)生的腐敗行為實(shí)施有效控制。
1.前期預(yù)防。針對(duì)存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)，從單位、處室、崗位“三個(gè)層次”，提出防范控制風(fēng)險(xiǎn)的具體措施和辦法，在思想道德建設(shè)和制度機(jī)制層面主動(dòng)做好防范，從源頭排除可能發(fā)生不廉潔問(wèn)題的隱患。深入開(kāi)展權(quán)力觀(guān)和廉潔從業(yè)教育，引導(dǎo)黨員干部牢固樹(shù)立廉潔意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和責(zé)任意識(shí)，增強(qiáng)拒腐防變的主動(dòng)性和堅(jiān)定性，更加自覺(jué)地做到自重、自省、自警、自勵(lì)。結(jié)合崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)際，規(guī)范工作流程，細(xì)化自由裁量權(quán)，修訂完善規(guī)章制度，實(shí)行對(duì)權(quán)力的有效監(jiān)督和制約，遏制廉政風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。完善辦事公開(kāi)機(jī)制和廉政承諾制，主動(dòng)接受群眾和社會(huì)的監(jiān)督，確保權(quán)力在陽(yáng)光下運(yùn)行。加大對(duì)熱點(diǎn)、重點(diǎn)崗位人員定期交流或輪崗力度，防止廉政風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。通過(guò)采取前期預(yù)防措施，做到崗位職責(zé)明確、廉政風(fēng)險(xiǎn)清楚、監(jiān)督重點(diǎn)突出、防范措施得力，各項(xiàng)制度有機(jī)銜接，形成符合本單位實(shí)際的廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防體系。
2.中期監(jiān)控。根據(jù)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)不同等級(jí)，實(shí)行分級(jí)管理、分級(jí)負(fù)責(zé)和重點(diǎn)防控。對(duì)確定為一級(jí)廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的，在單位分管領(lǐng)導(dǎo)直接管理的基礎(chǔ)上，由單位主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)；對(duì)確定為二級(jí)廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的，在處室領(lǐng)導(dǎo)直接管理的基礎(chǔ)上，由單位分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)；對(duì)確定為三級(jí)廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的，由處室領(lǐng)導(dǎo)直接管理和負(fù)責(zé)。通過(guò)對(duì)各崗位行政行為、制度機(jī)制落實(shí)、權(quán)力運(yùn)行過(guò)程進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問(wèn)題。認(rèn)真落實(shí)廉政談話(huà)、報(bào)告?zhèn)€人有關(guān)事項(xiàng)、述職述廉、民主生活會(huì)、民主評(píng)議等制度，加強(qiáng)對(duì)黨員干部的監(jiān)督。嚴(yán)格執(zhí)行民主決策制度和財(cái)務(wù)審批制度，凡涉及重大事項(xiàng)決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額資金使用等事項(xiàng)，必須經(jīng)局（館）領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究決定。
3.后期處置。針對(duì)日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，完善廉政風(fēng)險(xiǎn)防范措施，把廉政風(fēng)險(xiǎn)和隱患消除在萌芽狀態(tài)。對(duì)有明顯風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)的個(gè)人及時(shí)進(jìn)行提醒和糾錯(cuò)，防止可能出現(xiàn)或正在演變的腐敗問(wèn)題發(fā)生。對(duì)群眾有投訴、社會(huì)有反映、不按照規(guī)定落實(shí)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范措施的，采取談話(huà)提醒、誡勉糾錯(cuò)等措施，幫助和督促其及時(shí)糾正工作中的失誤和偏差。對(duì)整改不力，群眾仍有反映的，按照相關(guān)規(guī)定予以追究。
(三) 考核防范效果。通過(guò)信息監(jiān)測(cè)、定期自查、座談訪(fǎng)談等方式，對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范各項(xiàng)措施的落實(shí)情況進(jìn)行考核評(píng)估。考核工作與落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制檢查考核、領(lǐng)導(dǎo)班子和黨員干部年度考核等結(jié)合進(jìn)行。根據(jù)考核評(píng)估結(jié)果，及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，糾正存在問(wèn)題，完善工作措施，健全防控體系，有效控制和化解廉政風(fēng)險(xiǎn)。
五、工作要求
(一) 提高認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作是從源頭上預(yù)防腐敗的一項(xiàng)重要舉措。局（館）領(lǐng)導(dǎo)班子、各處室及廣大黨員干部要從貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀(guān)的高度出發(fā)，充分認(rèn)識(shí)開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理的重要性，牢固樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，將廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作擺上重要位置，融入到業(yè)務(wù)工作之中，認(rèn)真組織實(shí)施。局（館）領(lǐng)導(dǎo)班子成員、各處室負(fù)責(zé)人要按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，帶頭查找廉政風(fēng)險(xiǎn)，帶頭制定和落實(shí)防控措施，帶頭抓好自身和管轄范圍內(nèi)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理，提升防范能力，發(fā)揮表率作用，推動(dòng)各項(xiàng)工作順利進(jìn)行。
(二)精心組織，落實(shí)責(zé)任。局（館）成立廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)這項(xiàng)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，局（館）長(zhǎng)、黨組書(shū)記趙啟民同志任組長(zhǎng)，副局（館）長(zhǎng)、黨組成員祁莉紅同志任副組長(zhǎng)，其他局（館）領(lǐng)導(dǎo)為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，具體負(fù)責(zé)對(duì)這項(xiàng)工作指導(dǎo)協(xié)調(diào)，祁莉紅同志兼任辦公室主任。機(jī)關(guān)黨委、各處室負(fù)責(zé)這項(xiàng)工作的具體實(shí)施，確保順利進(jìn)行。
(三)統(tǒng)籌推進(jìn)，注重實(shí)效。防范廉政風(fēng)險(xiǎn)，要突出抓好重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)和關(guān)鍵崗位，多層次、全方位鋪開(kāi)，確保不漏崗、不缺項(xiàng)。要加強(qiáng)反腐倡廉制度創(chuàng)新，切實(shí)增強(qiáng)制度執(zhí)行力，建立健全能夠保障制度有效執(zhí)行的科學(xué)工作機(jī)制。要積極穩(wěn)妥，循序漸進(jìn)，堅(jiān)持長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)與階段性目標(biāo)相結(jié)合，堅(jiān)持整體推進(jìn)與重點(diǎn)突破相結(jié)合，與實(shí)際工作相結(jié)合，與關(guān)鍵崗位、重點(diǎn)環(huán)節(jié)突破相結(jié)合，與查漏補(bǔ)缺、建立完善懲防體系相結(jié)合，穩(wěn)步推進(jìn)，確保取得實(shí)效。